pravoПравоприменениеLaw Enforcement Review2542-15142658-4050Dostoevsky Omsk State University10.52468/2542-1514.2025.9(2).87-96pravo-1090Research ArticleПРИМЕНЕНИЕ НОРМ ПРАВА ОРГАНАМИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ И ДОЗНАНИЯTHE LAW ENFORCEMENT BY THE BODIES OF PRELIMINARY INVESTIGATION AND INQUIRYСовершенствование взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов при проведении расследованийImprovement of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies in conducting investigationshttps://orcid.org/0000-0002-8375-8524КоролеваЛ. П.KorolevaL. P.

Королева Людмила Павловна – кандидат экономических наук, доцент, ведущий научный сотрудник Института экономической политики и проблем экономической безопасности

125167, г. Москва, пр. Ленинградский, 49/2

ResearcherID: N-8494-2017

Lyudmila P. Koroleva – PhD in Economics, Associate Professor; Leading Research Fellow, Institute of Economic Policy and Economic Security Problems 

49/2, Leningradskii pr., Moscow, 125167

ResearcherID: N-8494-2017

LPKoroleva@fa.ruФинансовый университет при Правительстве Российской ФедерацииРоссияFinancial University under the Government of the Russian FederationRussian Federation202525062025928796Copyright © Королева Л.П., 20252025Королева Л.П.Koroleva L.P.Данная работа распространяется под лицензией Creative Commons Attribution 4.0.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://enforcement.omsu.ru/jour/article/view/1090

Обоснована необходимость организации совместной работы должностных лиц Росфинмониторинга и правоохранительных органов в межведомственных следственно-оперативных группах. Предложены поправки в уголовно-процессуальное законодательство и регламент Росфинмониторинга. Предложено расширить перечень полномочий должностных лиц Росфинмониторинга при работе в межведомственных следственно-оперативных группах. Дана характеристика общего порядка организации их работы. Рекомендовано принять межведомственные нормативные правовые акты, закрепляющие упрощенный порядок взаимодействия и использования результатов финансовых расследований в уголовном делопроизводстве, – это позволит повысить эффективность взаимодействия при проведении финансовых и предварительных расследований. 

The subject of the research are the problems of organization and normative-legal regulation of interaction between the financial intelligence unit and law enforcement agencies in the process of combating crime. In Russia, the financial intelligence unit is organized according to the administrative type. Federal Financial Monitoring Service (Rosfinmonitoring) conducts financial investigations in accordance with anti-money laundering legislation, while law enforcement agencies conduct preliminary investigations in accordance with criminal procedure legislation. This leads to time lags and increased transaction costs of interaction between the competent authorities.

The purpose of the study is to develop proposals to improve interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies when conducting investigations as part of interdepartmental investigative and operational groups.

Methodology

Methodology. General scientific and formal-dogmatic research methods were used.

The main results

The main results. The article substantiates the necessity of organizing joint work between Rosfinmonitoring and law enforcement officials in interdepartmental investigative and operational  groups.  The  key  legal  acts  regulating  the  organization  and  activities  of investigative and investigative-operative groups in Russia are reviewed. As a result of the study, amendments to the criminal procedure legislation and Rosfinmonitoring's regulations were proposed. A register of unified powers of Rosfinmonitoring officials when working in interdepartmental investigative and operational groups has been developed. It may also be used when including officials of control and supervisory authorities authorized to investigate predicate offenses (tax, competition, etc.) in interagency investigative and operational groups. The general procedure for organizing the work of Rosfinmonitoring officials in interdepartmental investigative and operational groups is described. It is recommended that the regulations on interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies in the course of interagency investigations should be included in the federal standard for interagency cooperation in the sphere of combating money laundering and terrorism financing. In addition, it is recommended to adopt interdepartmental normative and legal acts that enshrine a simplified procedure for interaction and use of the results of financial investigations in criminal proceedings.

Conclusions

Conclusions. The results of the study have practical significance and can be used to improve the effectiveness of interaction between the commissioner, control and supervisory and law enforcement agencies in the process of combating crime. This will not require revolutionary transformations of the status and powers of the financial intelligence unit. 

Межведомственное взаимодействиеподразделение финансовой разведкифинансовое расследованиеправоохранительные органыпредварительное расследованиеследственная группамежведомственная следственно-оперативная группаinterdepartmental cooperationfinancial intelligence unitfinancial investigationlaw enforcement agenciespreliminary investigationinvestigative teaminterdepartmental investigative and operational teamСтатья подготовлена по результатам исследований, выполненных за счет бюджетных средств по государственному заданию Финансового университета при Правительстве Российской Федерации.The article was prepared based on the results of research carried out at the expense of budgetary funds under the state assignment of the Financial University under the Government of the Russian Federation.ReferencesStroligo K. Financial Intelligence Units Working With Law Enforcement Authorities and Prosecutors / K. Stroligo, C-L. Hsu, T. Ch. Kouts. – Washington, D.C. : World Bank Group, 2018. – 82 р. – URL: http://documents.worldbank.org/curated/en/741651547823413372/Financial-Intelligence-Units-Working-WithLaw-Enforcement-Authorities-and-Prosecutors.Stroligo K., Hsu C-L., Kouts T.Ch. Financial Intelligence Units Working With Law Enforcement Authorities and Prosecutors. Washington, D.C., World Bank Group Publ., 2018. 82 p. Available at: http://documents. worldbank.org/curated/en/741651547823413372/Financial-Intelligence-Units-Working-With-Law-EnforcementAuthorities-and-Prosecutors.Бастрыкин А. И. Расследование легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма: практика следственного комитета России / А. И. Бастрыкин // Вестник Санкт-Петербургского университета. Право. – 2021. – Т. 12, вып. 3. – С. 493–501. – DOI: 10.21638/spbu14.2021.301.Bastrykin A.I. Investigation of money laundering and financing of terrorism by the Investigative Committee of Russia. Vestnik Sankt-Peterburgskogo universiteta. Pravo = Vestnik of Saint Petersburg University. Law, 2021, vol. 12, iss. 3, pp. 493 –501. DOI: 10.21638/spbu14.2021.301. (In Russ.).Сахарова Е. Г. Использование правоохранительными органами возможностей Росфинмониторинга при расследовании легализации доходов, полученных преступным путем / Е. Г. Сахарова // Юридическая наука и правоохранительная практика. – 2018. – № 4 (46). – С. 106–113.Sakharova E.G. The use of the capabilities of Rosfinmonitoring by law enforcement agencies during the investigation of the legalization of proceeds of crime. Yuridicheskaya nauka i pravookhranitel'naya praktika = Legal Science and Law Enforcement Practice, 2018, no. 4 (46), pp. 106–113. (In Russ.).Суров О. А. Использование результатов финансовых расследований в раскрытии легализации преступных доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков / О. А. Суров, Л. П. Климович // Вестник Сибирского юридического института ФСКН России. – 2016. – № 2 (23). – С. 37–45.Surov O.A., Klimovich L.P. Using results of financial investigations in revealing legalization of criminal proceeds acquired as a result of illicit drug trafficking. Vestnik Sibirskogo yuridicheskogo instituta MVD Rossii = Vestnik of Siberian law institute of the MIA of Russia, 2016, no. 2 (23), pp. 37–45. (In Russ.).Кольцов Д. В. Виды «специальных методов расследования» универсального уровня. Оперативно-розыскной взгляд / Д. В. Кольцов // Труды Академии управления МВД России. – 2023. – № 4 (68). – С. 118–130. – DOI: 10.24412/2072-9391-2023-468-118-130.Koltsov D.V. Types of “special investigation techniques” of the universal level. Operative-search look. Trudy Akademii upravleniya MVD Rossii = Proceedings of the management academy of the Ministry of interior of Russia, 2023, no. 4 (68), pp. 118–130. DOI: 10.24412/2072-9391-2023-468-118-130. (In Russ.).Сигалова О. Ю. Состояние межведомственного взаимодействия правоохранительных и контролирующих органов в целях противодействия незаконному выводу капитала / О. Ю. Сигалова // Научный портал МВД России. – 2022. – № 1 (57). – С. 73–82.Sigalova O.Y. The state of interdepartmental interaction between law enforcement and regulatory authorities in order to counteract illegal capital withdrawal. Nauchnyi portal MVD Rossii = Scientific portal of the Russian Ministry of the Interior, 2022, no. 1 (57), pp. 73–82. (In Russ.).Тисен О. Н. Использование результатов деятельности Росфинмониторинга в уголовном судопроизводстве / О. Н. Тисен, А. В. Гриненко // Всероссийский криминологический журнал. – 2022. – Т. 16, № 4. – С. 492–504. – DOI: 10.17150/2500-4255.2022.16(4).492-504.Tisen O.N., Grinenko A.V. Using the Results of Rosfinmonitorings Work in Criminal Proceedings. Vserossiiskii kriminologicheskii zhurnal = Russian journal of criminology, 2022, vol. 16, no. 4, pp. 492–504. DOI: 10.17150/25004255.2022.16(4).492-504. (In Russ.).Абрамов О. А. Противодействие легализации преступных доходов: проблемы и пути повышения эффективности / О. А. Абрамов // Вестник Волгоградской академии МВД России. – 2018. – № 2 (45). – С. 27–33.Abramov O.A. Combatting legalization of illegally gained income: issues and ways to improve its efficiency abstract. Vestnik Volgogradskoi akademii MVD Rossii = Journal of the Volgograd academy of the Ministry of the Interior of Russia, 2018, no. 2 (45), pp. 27–33. (In Russ.).Поляков Н. В. К вопросу о взаимодействии органов внутренних дел Российской Федерации с Росфинмониторингом в борьбе с незаконной банковской деятельностью / Н. В. Поляков // Научный компонент. – 2019. – № 4 (4). – С. 122–126. – DOI: 10.51980/2686-939X_2019_4_122.Polyakov N.V. To the question of interaction of the bodies of the internal affairs of the Russian Federation with Rosfinmonitoring in the fight against illegal banking activities. Nauchnyi komponent, 2019, no. 4 (4), pp. 122– 126. DOI: 10.51980/2686-939X_2019_4_122. (In Russ.).Страхов И. А. Анализ эффективности взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в целях противодействия терроризму / И. А. Страхов, Н. В. Капустина // Вестник евразийской науки. – 2023. – Т. 15, № S3. – URL: https://esj.today/PDF/15FAVN323.pdf.Strakhov I.A., Kapustina N.V. Analysis of the effectiveness of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies in order to counter terrorism. Vestnik evraziiskoi nauki = The Eurasian Scientific Journal, 2023, vol. 15, no. S3, available at: https://esj.today/PDF/15FAVN323.pdf. (In Russ.).Кузовлева Н. Ф. Совершенствование механизма взаимодействия Росфинмониторинга с правоохранительными органами и контролирующими организациями / Н. Ф. Кузовлева, М. И. Митюкова, А. А. Костина // Представительная власть – XXI век: законодательство, комментарии, проблемы. – 2020. – № 5–6 (180– 181). – С. 26–31.Kuzovlevа N.F., Mityukova M.I., Kostina A.A. Enhancement of ways of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies and regulatory organizations. Predstavitel'naya vlast' - XXI vek: zakonodatel'stvo, kommentarii, problemy = Representative power – 21st century, 2020, no. 5–6 (180–181), pp. 26–31. (In Russ.).Данилкина В. М. Отдельные аспекты финансовых расследований / В. М. Данилкина, М. С. Шуваева // Пробелы в российском законодательстве. – 2023. – Т. 16, № 2. – С. 273–278.Danilkina V.M., Shuvaeva M.S. Selected Aspects of Financial Investigations. Probely v rossiiskom zakonodatel'stve = Gaps in Russian Legislation, 2023, vol. 16, no. 2, pp. 273–278. (In Russ.).Ахпанов А. Н. Некоторые вопросы противодействия финансированию терроризма и экстремизма / А. Н. Ахпанов, А. Г. Мадиева // Вестник Евразийского национального университета им. Л.Н. Гумилева. Серия: Право. – 2019. – № 1 (126). – С. 66–71.Akhpanov А.N., Маdiyeva А.G. Some issues of countering financing terrorism and extremism. Vestnik Evraziiskogo natsional'nogo universiteta imeni L.N. Gumileva = Bulletin of the L.N. Gumilyov Eurasian National University, 2019, no. 1 (126), pp. 66–71. (In Russ.).Bondarenko O. Mechanisms for interaction of law enforcement agencies in the field of countering money laundering / O. Bondarenko, M. Utkina, O. Reznik, M. Dumchikov // Journal of Money Laundering Control. – 2024. – Vol. 27, iss. 1. – P. 34–50. – DOI: 10.1108/JMLC-01-2023-0006.Bondarenko O., Utkina M., Reznik O., Dumchikov M. Mechanisms for interaction of law enforcement agencies in the field of countering money laundering. Journal of Money Laundering Control, 2024, vol. 27, iss. 1, pp. 34– 50. DOI: 10.1108/JMLC-01-2023-0006.Pavlidis G. Financial information in the context of anti-money laundering: Broadening the access of law enforcement and facilitating information exchanges / G. Pavlidis // Journal of Money Laundering Control. – 2020. – Vol. 23, iss. 2. – P. 369–378. – DOI: 10.1108/JMLC-10-2019-0081.Pavlidis G. Financial information in the context of anti-money laundering: Broadening the access of law enforcement and facilitating information exchanges. Journal of Money Laundering Control, 2020, vol. 23, iss. 2, pp. 369–378. DOI: 10.1108/JMLC-10-2019-0081.Zolkaflil S. Implementation evaluation: a future direction in money laundering investigation / S. Zolkaflil, N. Omar, S. N. F. Syed Mustapha Nazri // Journal of Money Laundering Control. – 2019. – Vol. 22, iss. 2. – P. 318– 326. – DOI: 10.1108/JMLC-03-2018-0024.Zolkaflil S., Omar N., Syed Mustapha Nazri S.N.F. Implementation evaluation: a future direction in money laundering investigation. Journal of Money Laundering Control, 2019, vol. 22, iss. 2, pp. 318–326. DOI: 10.1108/JMLC03-2018-0024.Захарова В. О. О некоторых особенностях функционирования следственно-оперативных групп: ошибки и рекомендации / В. О. Захарова, И. А. Самохвалов // Пробелы в российском законодательстве. – 2023. – Т. 16, № 6. – С. 208–211.Zakharova V.O., Samokhvalov I.A. About some features of the functioning of investigative and operational groups: errors and recommendations. Probely v rossiiskom zakonodatel'stve = Gaps in Russian Legislation, 2023, vol. 16, no. 6, pp. 208–211. (In Russ.).Ларичев В. Д. Понятие и сущность следственной и следственно-оперативной групп / В. Д. Ларичев, В. Г. Кучкина // Вестник Воронежского института МВД России. – 2016. – № 1. – С. 118–124.Larichev V.D., Kuchkina V.G. Concept and essence of investigative and investigative and operational groups. Vestnik Voronezhskogo instituta MVD Rossii = Vestnik of Voronezh institute of the Ministry of the interior of Russia, 2016, no. 1, pp. 118 –124. (In Russ.).Бастрыгин А. С. Организационно-правовые вопросы формирования следственно-оперативной группы / А. С. Бастрыгин // Научный журнал КубГАУ. – 2016. – № 117. – С. 216–233.Bastrygin A.S. Organizational and legal aspects of investigative group formation. Nauchnyi zhurnal KubGAU = Scientific Journal of KubSAU, 2016, no. 117, pp. 216–233. (In Russ.).Баловина И. В. Следственная группа как объект уголовно процессуального регулирования / И. В. Баловина // Государственная служба и кадры. – 2021. – № 5. – С. 25–26.Balovina I.V. Investigation group as an object of criminal procedure regulation. Gosudarstvennaya sluzhba i kadry = State service and personnel, 2021, no. 5, pp. 25–26. (In Russ.).Шхагапсоев З. Л. Сравнительный анализ следственной и следственно-оперативной групп / З. Л. Шхагапсоев, М. М. Хамгоков // Закон и право. – 2014. – № 6. – С. 76–80.Shkhagapsoyev Z.L., Khamgokov M.M. Comparative analysis of investigative and investigative operative groups. Zakon i pravo = Law and Legislation, 2014, no. 6, pp. 76–80. (In Russ.).Лубягин М. С. Следственная группа как объект уголовно-процессуальных правоотношений: методологический анализ / М. С. Лубягин // Сибирские уголовно-процессуальные и криминалистические чтения. – 2022. – № 4 (38). – С. 11–22. – DOI: 10.17150/2411-6122.2022.4.11-22.Lubyagin M.S. The Investigative Team as an Object Of Criminal Procedure Legal Relations: A Methodological Analysis. Sibirskie ugolovno-protsessual'nye i kriminalisticheskie chteniya = Siberian Criminal Procedure and Criminalistic Readings, 2022, no. 4 (38), pp. 11–22. DOI: 10.17150/2411-6122.2022.4.11-22. (In Russ.).Гордеев А. Ю. Процессуальные особенности производства предварительного следствия следственной группой / А. Ю. Гордеев, С. Н. Хорьяков // Проблемы правоохранительной деятельности. – 2020. – № 3. – С. 19–27.Gordeev A.Yu., Hor’yakov S.N. Procedural features of the preliminary investigation by the investigative group. Problemy pravookhranitel'noi deyatel'nosti = Problems of law enforcement activity, 2020, no. 3, pp. 19–27. (In Russ.).Jayasekara S. D. Administrative model of financial intelligence units: an analysis of effectiveness of the AML/CFT regime / S. D. Jayasekara // Journal of Money Laundering Control. – 2022. – Vol. 25, iss. 3. – P. 511–525. – DOI: 10.1108/JMLC-05-2021-0048.Jayasekara S.D. Administrative model of financial intelligence units: an analysis of effectiveness of the AML/CFT regime. Journal of Money Laundering Control, 2022, vol. 25, iss. 3, pp. 511–525. DOI: 10.1108/JMLC-052021-0048.Крайнова Н. А. Некоторые тенденции современной отечественной государственной политики в сфере предупреждения преступности / Н. А. Крайнова // Правоприменение. – 2024. – Т. 8, № 2. – С. 102–111. – DOI: 10.52468/2542-1514.2024.8(2).102-111Krainova N.A. Some trends of modern domestic state policy in the field of crime prevention. Pravoprimenenie = Law Enforcement Review, 2024, vol. 8, no. 2, pp. 102–111. DOI: 10.52468/2542-1514.2024.8(2).102-111.

The authors declare that there are no conflicts of interest present.