pravoПравоприменениеLaw Enforcement Review2542-15142658-4050Dostoevsky Omsk State University10.52468/2542-1514.2026.10(2).117-126pravo-1265Research ArticleПРИМЕНЕНИЕ НОРМ ПРАВА СУДЕБНЫМИ ОРГАНАМИTHE LAW ENFORCEMENT BY THE JUDGESПроблемные признаки криминальных банкротств и правила их квалификации: «при знаки банкротства» (ст. 195 УК РФ) и «неспособность удовлетворить требования кредиторов» (ст. 196 УК РФ)Problematic signs of criminal bankruptcies and rules for their qualification: “signs of bankruptcy” and “inability to satisfy creditors’ claims”https://orcid.org/0009-0007-0812-6504КрохинР. И.KrokhinR. I.

Крохин Роман Игоревич – аспирант департамента уголовного права, процесса и криминалистики; адвокат по уголовным делам

109028, г. Москва, Большой Трехсвятительский пер., 3 

2121099, г. Москва, Новинский бул., 3/1

Roman I. Krokhin – Postgraduate Student, Department of Criminal Law, Procedure, and Criminology; criminal defense attorney

3, Bol'shoi Trekhsvyatitel'skii per., Moscow, 109028

3/1, Novinskii bul., Moscow, 121099

Krokhin@mzs.ruНациональный исследовательский университет «Высшая школа экономики»; Коллегия адвокатов «Монастырский, Зюба, Степанов и Партнеры»РоссияHSE University; Monastyrsky, Zyuba, Stepanov & Partners Law firmRussian Federation202622072026102117126Copyright © Крохин Р.И., 20262026Крохин Р.И.Krokhin R.I.Данная работа распространяется под лицензией Creative Commons Attribution 4.0.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://enforcement.omsu.ru/jour/article/view/1265

Рассматриваются такие признаки объективной стороны криминальных банкротств, как «признаки банкротства» (ст. 195 Уголовного кодекса (УК) РФ) и «неспособность удовлетворить требования кредиторов» (ст. 196 УК РФ). Автором делаются и обосновываются выводы о том, что, во-первых, данные признаки, несмотря на их различное словесное определение, по содержанию идентичны друг другу, и, во-вторых, что под ними необходимо понимать неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов из-за превышения совокупного размера обязательств над реальной стоимостью его активов (объективное банкротство). В связи с этим на основе актуальной судебной практики автором предлагаются правила отграничения положений ст. 195 от ст. 196 УК РФ, во-первых, по обстановке совершения данных преступлений и, во-вторых, по их субъективной стороне (умыслу).

The subject of this study is the provisions of Russian criminal law concerning criminal bankruptcy, as well as the provisions of Russian bankruptcy law regarding the elements of a debtor’s bankruptcy.

The aim of this article is to provide a scientific justification for the hypothesis that the circumstances of the commission of the crime provided for in Article 195 of the Criminal Code of the Russian Federation (“signs of bankruptcy”) are identical in substance to the consequences of the crime provided for in Article 196 of the Criminal Code of the Russian Federation (“inability to satisfy creditors’ claims”) and are determined by the signs of objective bankruptcy.

Methodology

Methodology. Specialized legal methods were also used. In particular, the comparative legal method was used to compare the provisions of Russian criminal legislation on criminal bankruptcy with Russian bankruptcy legislation in order to identify common features and differences in the examined signs of criminal bankruptcy in these branches of Russian law. The formal-legal method is used to analyze bankruptcy legislation in order to substantively define the characteristics of the provisions on criminal bankruptcy. Using a systemic-structural approach, this study analyzes and systematizes such objective elements of the crimes defined in Articles 195 and 196 of the Criminal Code of the Russian Federation as “signs of bankruptcy” and “inability to satisfy creditors’ claims.”

Main results

Main results. The author proposes rules for distinguishing the provisions of Article 195 from Article 196 of the Criminal Code of the Russian Federation, firstly, by the circumstances in which these crimes are committed and, secondly, by their subjective side (intent).

Conclusions

Conclusions. The “signs of bankruptcy” in Article 195 of the Criminal Code of the Russian Federation and “the debtor’s inability to fully satisfy creditors’ claims for mandatory payments” in Article 196 of the Criminal Code of the Russian Federation should be understood as the debtor’s total liabilities exceeding the actual value of its assets (objective bankruptcy). Unlike Parts 1, 1.1, and 5 of Article 195 of the Criminal Code of the Russian Federation, the acts provided for in Article 196 of the Criminal Code of the Russian Federation are committed in the absence of circumstances indicating that the total amount of the debtor’s liabilities exceeds the actual value of its assets (objective bankruptcy), but with the intent to bring about such a situation.

Криминальные банкротстванеправомерные действия при банкротствепреднамеренное банкротствопризнаки банкротстванеспособность удовлетворить требования кредиторовправила отграниченияCriminal bankruptciesunlawful actions in bankruptcyintentional bankruptcysigns of bankruptcyinability to satisfy creditors' claimsrules of separationReferencesПестерева Ю. С. Уголовная ответственность за неправомерные действия при банкротстве: современное состояние, проблемы и пути их решения / Ю. С. Пестерева, О. И. Рожкова, А. Н. Шагланова // Сибирское юридическое обозрение. – 2022. – Т. 19, № 4. – С. 407–418. – DOI: 10.19073/2658-7602-2022-19-4-407-418.Pestereva Yu.S., Rozhkova O.I., Shaglanova A.N. Criminal Liability for Unlawful Actions in Bankruptcy: the Current State, Problems and Methods of Resolution. Sibirskoe yuridicheskoe obozrenie = Siberian Law Review, 2022, vol. 19, no. 4, pp. 407–418. DOI: 10.19073/2658-7602-2022-19-4-407-418. (In Russ.).Середа И. М. Некоторые проблемы квалификации преднамеренного банкротства по субъекту преступления / И. М. Середа, Е. А. Бирюкова // Российский следователь. – 2012. – № 14. – С. 12–17.Sereda I.М., Biryukova E.A. Some problems of qualification on the subject of intentional bankruptcy crimes. Rossiiskii sledovatel' = Russian Investigator, 2012, no. 14, pp. 12–17. (In Russ.).Волженкин Б. В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву России / Б. В. Волженкин. – СПб. : Юридический центр Пресс, 2007. – 763 с.Volzhenkin B.V. Crimes in the sphere of economic activity under the criminal law of Russia. St. Petersburg Yuridicheskii tsentr Press Publ., 2007. 763 p. (In Russ.).Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономики: авторский комментарий к уголовному закону (раз дел VIII УК РФ) / Н. А. Лопашенко. – М. : Волтерс Клувер, 2006. – 720 с.Lopashenko N.A. Crimes in the economic sphere: author's commentary on the criminal law (section VIII of the Criminal Code of the Russian Federation). Moscow, Wolters Kluwer Publ., 2006. 720 p. (In Russ.).Ляскало А. Н. Уголовно-правовая оценка некоторых объективных признаков криминальных банкротств / А. Н. Ляскало // Законность. – 2012. – № 12. – С. 18–19.Lyaskalo A.N. Criminal law evaluation of certain objective features of criminal bankruptcies. Zakonnost', 2012, no. 12, pp. 18–19. (In Russ.).Яни П. С. Проблемы квалификации преступлений в сфере банкротства / П. С. Яни // Законность. – 2014. – № 1. – С. 38–42.Yani P.S. The problems of classification of bankruptcy crimes. Zakonnost', 2014, no. 1, pp. 38–42. (In Russ.).Горелик А. И. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях / А. И. Горелик, И. В. Шишко, Г. Н. Хлупина. – Красноярск : Изд-во Краснояр. гос. ун-та, 1998. – 200 с.Gorelik A.I., Shishko I.V., Khlupina G.N. Crimes in the sphere of economic activity and against the interests of service in commercial and other organizations. Krasnoyarsk, Krasnoyarsk State University Publ., 1998. 135 p. (In Russ.).Христенко Е. В. Оценочные признаки и квалификация неправомерных действий при банкротстве (ч. 1 ст. 195 УК РФ) / Е. В. Христенко // Юрист. – 2012. – № 11. – С. 15–19.Khristenko E.V. The estimated signs and qualification of misconduct in bankruptcy (p. 1 of art. 195 of the Criminal Code of the Russian Federation). Yurist = Jurist, 2012, no. 11, pp. 15–19. (In Russ.).Субачев А. К. Проблемы установления обстановки совершения неправомерных действий при банкротстве (чч. 1, 2 ст. 195 УК РФ) / А. К. Субачев // Актуальные проблемы российского права. – 2021. – Т. 16, № 1. – С. 120–127. – DOI: 10.17803/1994-1471.2021.122.1.120-127.Subachev A.K. Problems of Establishing Malfeasance in Bankruptcy. Aktualʹnye problemy rossiiskogo prava = Actual Problems of Russian Law, 2021, vol. 16, no. 1, pp. 120–127. DOI: 10.17803/1994-1471.2021.122.1.120-127. (In Russ.).Ляскало А. Н. Уголовно-правовые риски в деятельности главного бухгалтера / А. Н. Ляскало // Без опасность бизнеса. – 2018. – № 4. – С. 28–34.Lyaskalo A.N. Criminal and legal risks in the chief accountant activity. Bezopasnost' biznesa = Business se curity, 2018, no. 4, pp. 28–34. (In Russ.).Тхайшаов З. А. Обстановка совершения преступления как обязательный признак неправомерных действий при банкротстве гражданина-должника / З. А. Тхайшаов // Уголовное право. – 2015. – № 3. – С. 69 73.Tkhayshaov Z.A. The scene of crime as an obligatory element of unlawful actions in case of insolvency of a debtor-natural person. Ugolovnoe pravo, 2015, no. 3, pp. 69–73. (In Russ.).Лемягов А. Н. Объективная сторона преднамеренного банкротства / А. Н. Лемягов // Российский следователь. – 2008. – № 23. – С. 22–24.Lemyagov A.N. The Objective Side of Intentional Bankruptcy. Rossiiskii sledovatel' = Russian Investigator, 2008, no. 23, pp. 22–24. (In Russ.).Гулый А. А. Вопросы квалификации преднамеренного банкротства по объективной стороне / А. А. Гулый // Российский следователь. – 2005. – № 1. – С. 15–17.Guly A.A. Issues of Qualification of Intentional Bankruptcy by the Objective Side. Rossiiskii sledovatel' = Russian Investigator, 2005, no. 1, pp. 15–17. (In Russ.).Гладких В. И. Противодействие незаконному банкротству физических лиц / В. И. Гладких, А. Н. Сухаренко // Безопасность бизнеса. – 2016. – № 2. – С. 42–46.Gladkikh V.I., Sukharenko A.N. Counteraction to criminal bankruptcy of individuals. Bezopasnost' biznesa = Business security, 2016, no. 2, pp. 42–46. (In Russ.).Ляскало А. Н. К вопросу о субъективных признаках криминальных банкротств (ст. ст. 195–197 УК РФ) / А. Н. Ляскало // Уголовное право. – 2012. – № 6. – С. 35–40.Lyaskalo A.N. For the question of subjective attributesof criminal bankruptcy (Articles 195–197 of the Crim inal Code of Russian Federation). Ugolovnoe pravo, 2012, no. 6, pp. 35–40. (In Russ.).Яковлев А. Ю. Преднамеренное банкротство банков на современном этапе / А. Ю. Яковлев, Ю. С. Медведева, А. В. Рагулина // Имущественные отношения в Российской Федерации. – 2016. – № 4. – С. 83–98.Yakovlev A.Yu., Medvedeva Yu.S., Ragulina A.V. Premeditated bankruptcy of banks in modern times. Imush chestvennye otnosheniya v Rossiiskoi Federatsii = Property Relations in the Russian Federation, 2016, no. 4, pp. 83 98. (In Russ.).Субачев А.К. Соотношение злоупотребления полномочиями и преднамеренного банкротства / А. К. Субачев // Уголовное право. – 2023. – № 9. – С. 63–72.Subachev A.K. Relation of abuse of authority and premeditated bankruptcy. Ugolovnoe pravo, 2023, no. 9, pp. 63–72. (In Russ.).Рагулина А. В. Объективная сторона преднамеренного банкротства / А. В. Рагулина // Судья. – 2016. – № 4. – С. 44–46.Ragulina A.V. The objective side of intentional bankruptcy. Sud’ya = Judge, 2016, no. 4, pp. 44–46. (In Russ.).Зацепин А. М. Отграничение неправомерных действий при банкротстве от смежных деяний / А. М. Зацепин // Административное и муниципальное право. – 2010. – № 10. – С. 73–77.Zatsepin A.M. Distinction of illegal actions during bankruptcy from related acts. Administrativnoe i munitsi pal’noe pravo = Administrative and municipal law, 2010, no. 10, pp. 73–77. (In Russ.).Шишко И. В. Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ) / И. В. Шишко // Законы Рос сии: опыт, анализ, практика. – 2011. – № 7. – С. 41–47.Shishko I.V. Unlawful actions at bankruptcy. Zakony Rossii: opyt, analiz, praktika, 2011, no. 7, pp. 41–47. (In Russ.).Шестакова А. Криминальное банкротство / А. Шестакова, А. Каширин // ЭЖ-Юрист. – 2008. – № 33. – С. 12–13.Shestakova A., Kashirin A. Criminal bankruptcy. EZh-Yurist, 2008, no. 33, pp. 12–13. (In Russ.).Шимшилова Э. С. Преступления коррупционной направленности, совершаемые в коммерческих организациях: квалифицированные виды / Э. С. Шимшилова // Современный юрист. – 2018. – № 4. – С. 134–149.Shimshilova E.S. Crimes of corruption direction, performed in commercial organizations: qualified types. Sovremennyi yurist = Modern lawyer, 2018, no. 4, pp. 134–149. (In Russ.).

The authors declare that there are no conflicts of interest present.