pravoПравоприменениеLaw Enforcement Review2542-15142658-4050Dostoevsky Omsk State University10.52468/2542-1514.2022.6(3).224-239pravo-682Research ArticleПРИМЕНЕНИЕ НОРМ ПРАВА ОРГАНАМИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ И ДОЗНАНИЯTHE LAW ENFORCEMENT BY THE BODIES OF PRELIMINARY INVESTIGATION AND INQUIRYТипичные коррупционные проявления при уголовном преследовании предпринимателейTypical corrupt practices in the criminal prosecution of businessmenhttps://orcid.org/0000-0002-6487-9371ПоросенковГ. А.PorosenkovG. A.

Поросенков Геннадий Андреевич – эксперт Проектно-учебной лаборатории антикоррупционной политики

101000, г. Москва, Мясницкая ул., 20

Gennadii A. Porosenkov – expert, Laboratory for Anti-Corruption Policy

20, Myasnitskaya ul., Moscow, 101000

gporosenkov@hse.ruВысшая школа экономикиРоссияHSE UniversityRussian Federation20221909202263224239Copyright © Поросенков Г.А., 20222022Поросенков Г.А.Porosenkov G.A.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://enforcement.omsu.ru/jour/article/view/682

Делается попытка составления перечня распространенных коррупционных проявлений при уголовном преследовании предпринимателей и причин их возникновения. На основе анализа кейсов федерального Центра общественных процедур «Бизнес против коррупции» и московского Центра «Защита бизнеса» выделяются такие коррупционные проявления, как необоснованное избрание меры пресечения, неверная квалификация факта совершения преступления в сфере предпринимательской деятельности, «поверхностная» доследственная проверка, игнорирование преюдициального значения фактов, установленных решениями арбитражных судов, необоснованное вменение совершения умышленного деяния. По результатам проведенной исследовательской работы сформулированы рекомендации по минимизации указанных коррупционных проявлений.

The subject

The subject. The study is devoted to the study of corruption aspect of criminal prosecution of entrepreneurs in Russia.

The aim of this paper is to identify typical corrupt practices in the criminal prosecution of entrepreneurs, to investigate their causes, as well as to formulate recommendations for minimizing the identified practices of abuse.

The methodology

The methodology. The author analyzes the cases of criminal prosecution of entrepreneurs who have filed appeals to the Center for Public Procedures "Business Against Corruption", the Center "Protection of Business". These public platforms act as filters of appeals for unwarranted criminal prosecution. In case of confirmation of the facts of illegal use of criminal law instruments in relation to an entrepreneur, the appeal with the attached expertise is sent to the Commissioner for the Protection of Entrepreneurs' Rights.

The main results, scope of application. To corrupt practices in the field of criminal prosecution of entrepreneurs the author included the following: unreasonable use of preventive measures in the form of detention in contravention of the direct prohibition of pt. 1.1 of the art. 108 of the Code of Criminal Procedure of the Russian Federation; ignoring the fact of committing a crime in the field of business and as a consequence qualification of the crime not by special business, but by common crimes; "superficial" preliminary investigation, resulting in criminal proceedings without due cause; ignoring the prejudicial facts established by arbitration courts in criminal proceedings; unreasonable imputing the commission of an intentional act.

The reasons for the corrupt practices highlighted and investigated by the author are such factors as the wording of the law and its interpretation, limitations and imprecision of the law, allowing discretion on the part of law enforcers; the established KPIs of law enforcement agencies that encourage "the pursuit of performance" and accusatory bias; declarative ethical standards adopted by public authorities and companies, i.e. the lack of effectively implemented instruments of integrity management; low level of public control over criminal proceedings.

In order to minimize the above practices, it is necessary to further improve regulations, to stimulate ethical regulation in organizations; to modernize the metrics for evaluating the effectiveness of law enforcement agencies, focusing on non-departmental parameters; to significantly increase the role of the institution of business ombudsman as an additional guarantor of legal rights and interests of entrepreneurs, and to actively introduce digitalization tools, in particular, digital records of criminal cases.

It is important to emphasize again that the author does not claim to cover all possible corrupt practices in the prosecution of entrepreneurs and their causes. For example, there is a vicious practice of reclassifying a witness in a criminal case after testifying as a suspect and subsequently as a defendant. Further research could look in more detail at each of these corrupt practices, identify and analyze additional practices, as well as explore opportunities for their mitigation. From the point of view of the applied implementation of the results of the study, it seems that they can be useful, on the one hand, to decision makers when improving criminal policy towards entrepreneurs, but also to entrepreneurs themselves to understand the potential criminal law risks that they may face and must minimize.

Коррупционные проявленияуголовное преследованиепредпринимателибизнес-омбудсменУполномоченный по защите прав предпринимателейправоохранительные органыKPIs правоохранительных органовмошенничествоCorrupt practicescriminal prosecutionentrepreneursBusiness OmbudsmanCommissioner for the Protection of Entrepreneurs' Rightslaw enforcement authoritiesKPIs of law enforcement authoritiesfraudReferencesБорисов С. Р. Защита прав предпринимателей деловыми объединениями и ассоциациями от незаконного административного давления и уголовного преследования / С. Р. Борисов, М. А. Блудян, М. А. Каллиста, И. В. Мельников // Бизнес. Общество. Власть. – 2019. – № 2 (32). – С. 74–84.Borisov S.R., Bludyan M.A., Kallista M.A., Melnikov I.V. Protection of entrepreneurs’ rights by business unions and associations from unlawful administrative pressure and criminal pursuit. Biznes. Obshchestvo. Vlast' = Business. Society. Power, 2019, no. 2 (32), pp. 74–84. (In Russ.).Яни П. С. Мошенничество: момент возникновения умысла / П. С. Яни // Законность. – 2017. – № 3. С. 35–39.Jani P.S. Fraud: The time of emergence of intent. Zakonnost' = Legality, 2017, no. 3, pp. 35–39. (In Russ.).Есаков Г. А. Экономическое уголовное право: Общая часть / Г. А. Есаков. – М. : Изд. дом Высш. шк. экономики, 2019. – 359 с. – DOI: 10.17323/978-5-7598-1799-4.Esakov G.A. Economic criminal law: General part. Moscow, HSE Publ., 2019. 359 p. DOI: 10.17323/978-5-7598-1799-4. (In Russ.).Клепицкий И. А. Новое экономическое уголовное право : моногр. / И. А. Клепицкий. – М. : Проспект, 2021. – 984 с. – DOI: 10.31085/9785392331284-2020-984.Klepitskii I.A. New economic criminal law, Monograph. Moscow, Prospekt Publ., 2021. 984 p. DOI: 10.31085/9785392331284-2020-984. (In Russ.).Гравина А. А. Тенденции развития уголовного законодательства на современном этапе / А. А. Гравина // Журнал российского права. – 2016. – № 11. – С. 95–106. – DOI: 10.12737/21994.Gravina A.A. Trends of development of criminal law at the modern stage. Zhurnal rossiiskogo prava = Journal of Russian Law, 2016, no. 11, pp. 95–106. DOI: 10.12737/21994. (In Russ.).Козбанов А. И. Тенденции и перспективы защиты предпринимателей от незаконного уголовного преследования в современной России / А. И. Козбанов // Евразийская адвокатура. – 2018. – № 1 (32). – С. 30–33.Kozbanov A.I. Tendencies and perspectives of protection of entrepreneurs from illegal criminal prosecution in modern Russia. Evraziiskaya advokatura = Eurasian Advocacy, 2018, no. 1 (32), pp. 30–33. (In Russ.).Боровков А. А. Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности (чч. 5 –7 ст. 159 УК РФ): проблемы уголовно-правовой регламентации и квалификацию : дис. … канд. юрид. наук / А. А. Боровков. Красноярск, 2018. – 240 с.Borovkov A.A. Fraud in the sphere of entrepreneurial activity (parts 5-7 of the article 159 of the Criminal Code of the RF): problems of criminal-legal regulation and qualification, Cand. Diss. Krasnoyarsk, 2018. 240 p. (In Russ.).Горобец К. В. Мошенничество по уголовному праву России и Франции. Сравнительно -правовой анализ : дис. … канд. юрид. наук / К. В. Горобец. – М., 2009. – 194 с.Gorobets K.V. Fraud under the criminal law of Russia and France. Comparative legal analysis, Cand. Diss. Moscow, 2009. 194 p. (In Russ.).Гармаев Ю. П. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты : моногр. / Ю. П. Гармаев, Э. А. Иванов, С. А. Маркунцов. – М. : Юриспруденция, 2020. – 240 с.Garmaev Yu.P., Ivanov E.A., Markuntsov S.A. Anticorruption compliance in the Russian Federation: interdisciplinary aspects, Monograph. Moscow, Yurisprudentsiya Publ., 2020. 240 p. (In Russ.).Есаков Г. А. Комплаенс и предотвращение рисков уголовной и административной ответственности / Г. А. Есаков // Закон. – 2021. – № 5. – С. 74–81.Esakov G.A. Compliance and prevention of risks of criminal and administrative liability. Zakon = Law, 2021, no. 5, pp. 74–81. (In Russ.).Яни П. С. Антикоррупционный комплаенс в уголовно-правовой сфере: содержательный элемент / П. С. Яни, Н. В. Прохоров // Российская юстиция. – 2018. – № 8. – С. 54–57.Yani P.S., Prokhorov N.V. Anti-corruption compliance in the criminal justice field as a content element. Rossiiskaya yustitsiya = Russian Justice, 2018, no. 8, pp. 54–57. (In Russ.).Головин А. Ю. Задачи криминалистики в сфере защиты предпринимателей от незаконного уголовного преследования в современной России / А. Ю. Головин // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. – 2016. – Вып. 3, ч. II. – С. 26–34.Golovin A. Objectives criminalistics in protecting business from unlawful criminal prosecution. Izvestiya Tul'skogo gosudarstvennogo universiteta. Ekonomicheskie i yuridicheskie nauki = Proceedings of Tula State University. Economic and legal sciences, 2016, iss. 3, pt. 2, pp. 26–34. (In Russ.).Thurik R. Entrepreneurship, small business and economic growth / R. Thurik, S. Wennekers // Journal of Small Business and Enterprise Development. – 2004. – Vol. 11, iss. 1. – P. 140–149. – DOI: 10.1108/14626000410519173.Thurik R., Wennekers S. Entrepreneurship, small business and economic growth. Journal of Small Business and Enterprise Development, 2004, vol. 11, iss. 1, pp. 140–149. DOI: 10.1108/14626000410519173.Казун А. П. На пятьдесят оттенков светлее: как изменилось рейдерство в России с 2011 по 2015 год / А. П. Казун, М. М. Титова // Общественные науки и современность. – 2018. – № 4. – С. 22–36. – DOI: 10.31857/S086904990000778-7.Kazun A.P., Titova M.M. Fifty shades lighter: how raiding in Russia changed from 2011 to 2015? Obshchestvennye nauki i sovremennost' = Social Sciences and Modernity, 2018, no. 4, pp. 22–36. DOI: 10.31857/S086904990000778-7. (In Russ.).Панеях Э. Траектория уголовного дела: институциональный анализ / Э. Панеях, К. Титаев, М. Шклярчук. – СПб. : Изд-во Европейского университета в Санкт-Петербурге, 2018. – 476 с.Paneyakh E., Titaev K., Shklyarchuk M. Trajectory of the criminal case: institutional analysis of Russian criminal justice system. St. Petersburg, European University in St. Petersburg Publ., 2018. 476 p. (In Russ.).Гриненко А. В. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации : постат. науч.-практ. комментарий / А. В. Гриненко. – 2-е изд., перераб. и доп. – М. : Проспект, 2020. – 968 с.Grinenko A.V. Criminal Procedure Code of the Russian Federation, article-by-article scientific and practical commentary. Moscow, Prospekt Publ., 2020. 968 p. (In Russ.).Крылова Д. В. Межотраслевая преюдиция в уголовном процессе / Д. В. Крылова, А. А. Рябов // Судья. – 2020. – № 1. – С. 39–43.Krylova D.V., Ryabov A.A. Interdisciplinary res judicata in criminal proceedings. Sud'ya = Judge, 2020, no. 1, pp. 39–43. (In Russ.).Хилюта В. В. Корыстная цель в хищении: существуют ли пределы расширительного толкования? / В. В. Хилюта // Lex russica. – 2020. – Т. 73, № 4. – С. 93–102. – DOI: 10.17803/1729-5920.2020.161.4.093-102.Khilyuta V.V. Mercenary purpose in theft: are there limits to broad interpretation? Lex russica, 2020, no. 4, pp. 93–102. DOI: 10.17803/1729-5920.2020.161.4.093-102. (In Russ.).Кремнева А. П. Истец ссылается на материалы уголовного дела. Примет ли суд такие доказательства / А. П. Кремнева, С. В. Хухорев // Арбитражная практика для юристов. – 2018. – № 9 (37). – С. 14–21.Kremneva A.P., Khukhorev S.V. Plaintiff refers to materials of criminal case. Will the court accept such evidence. Arbitrazhnaya praktika dlya yuristov = Arbitration practice for lawyers, 2018, no. 9 (37), pp. 14–21. (In Russ.).Сасов К. А. Как налоговики используют уголовное дело в налоговом споре // Налоговые споры. 2019. – № 7. – URL: https://www.pgplaw.ru/analytics-and-brochures/articles-comments-interviews/how-the-tax-authorities-use-criminal-case-in-a-tax-dispute-// (дата обращения: 15.05.2021).Sasov K.A. How taxmen use a criminal case in a tax dispute. Nalogovye spory = Tax disputes, 2019, no. 7, available at: https://www.pgplaw.ru/analytics-and-brochures/articles-comments-interviews/how-the-tax-authorities-use-criminal-case-in-a-tax-dispute-// (accessed: May 15, 2021). (In Russ.).Новичкова Е. Е. Вопросы оценки деятельности органов внутренних дел / Е. Е. Новичкова, М. М. Шахмаев // Вестник Уральского финансово -юридического института. – 2018. – № 4 (14) – С. 65–71.Novichkova E.E., Shakhmayev M.M. Issues of assessment of the activities of internal affairs bodies. Vestnik Ural'skogo finansovo-yuridicheskogo instituta = Bulletin of the Ural Financial and Legal Institute, 2018, no. 4 (14), pp. 65–71. (In Russ.).Шклярук М. Криминальная статистика: механизмы формирования, причины искажения, пути реформирования : исслед. отчет / М. Шклярук, Д. Скугаревский, А. Дмитриева, И. Скифский, И. Бегтин. – СПб. ; М. : Норма : Центр независимых соц. исслед.̆ и образования, 2015. – 122 с.Shklyaruk M., Skugarevskii D., Dmitrieva A., Skifskii I., Begtin I. Criminal statistics: mechanisms of formation, causes of distortion, ways of reform, research report. St. Petersburg, Moscow, Norma Publ., Center for independent social research and education Publ., 2015. 122 p. (In Russ.).Solomon Jr P. H. Accusatorial bias in Russian criminal justice / P. H. Solomon Jr // A Sociology of Justice in Russia / ed. by M. Kurkchiyan, A. Kubal. – Cambridge University Press, 2018. – P. 170–204. – DOI: 10.1017/9781108182713/008.Solomon Jr P.H. Accusatorial bias in Russian criminal justice, in: Kurkchiyan M., Kubal A. (eds.). A Sociology of Justice in Russia, Cambridge University Press, 2018, pp. 170–204.Этические аспекты профилактики правовых и коррупционных рисков в публичном и корпоративном секторах / науч. ред.: Д. В. Крылова. – М. : Изд. дом НИУ ВШЭ, 2021. – 62 с.Krylova D.V. (ed.). Ethical aspects of prevention of legal and corruption risks in the public and corporate sectors. Мoscow, HSE Publ., 2021. 62 p. (In Russ.).Тихомиров Ю. А. Право: традиции и новые повороты : моногр. / Ю. А. Тихомиров. – М. : БлокПринт, 2021. – 208 с.Tikhomirov Y.A. Law: traditions and new turns, Monograph. Moscow, BlokPrint Publ., 2021. 208 p. (In Russ.).Villanueva P. A. G. Why Civil Society Cannot Battle it All Alone: The Roles of Civil Society Environment, Transparent Laws and Quality of Public Administration in Political Corruption Mitigation / P. A. G. Villanueva // International Journal of Public Administration. – 2020. – Vol. 43, iss. 6. – P. 552–561. – DOI: 10.1080/01900692.2019.1638933.Villanueva P.A.G. Why civil society cannot battle it all alone: the roles of civil society environment, transparent laws and quality of public administration in political corruption mitigation. International Journal of Public Administration, 2020, vol. 43, iss. 6, pp. 552–561. DOI: 10.1080/01900692.2019.1638933.Поросенков Г. А. Коррупционные риски при уголовном преследовании предпринимателей / Г. А. Поросенков // Организационно-управленческие механизмы антикоррупционной деятельности: российский и зарубежный опыт : сб. тез. докл. и ст. VII междунар. науч.-практ. конф. – М. : Третьяковъ, 2020. – С. 267–271.Porosenkov G.A. Corruption risks in the prosecution of entrepreneurs, in: Organizatsionno-upravlencheskie mekhanizmy antikorruptsionnoi deyatel'nosti: rossiiskii i zarubezhnyi opyt, collection of abstracts and articles of the 7th International Scientific Conference, Moscow, Tret’yakov Publ., 2020, pp. 267–271. (In Russ.).Wang X. Regulation and corruption in transitional China / X. Wang // Journal of Chinese Economic and Business Studies. – 2019. – Vol. 1, iss. 17. – P. 47–64. – DOI: 10.1080/14765284.2019.1588594.Wang X. Regulation and corruption in transitional China. Journal of Chinese Economic and Business Studies, 2019, vol. 17, iss. 1, pp. 47–64. DOI: 10.1080/14765284.2019.1588594.Kirby N. From Anticorruption to Public Integrity in Handbook on Corruption / N. Kirby // Ethics and Integrity in Public Administration / ed. A. Graycar. – Cheltenham : Edward Elgar Publishing, 2020. – P. 463–481.Kirby N. From anticorruption to public integrity in handbook on corruption, in: Graycar A. (ed.). Ethics and integrity in public administration, Cheltenham, Edward Elgar Publ., 2020, pp. 463–481.Rothstein B. Ethical Codes for the Public Administration: A Comparative Survey / В. Rothstein, N. Sorak. Gothenburg : Gothenburg University, 2017. – 53 p.Rothstein B., Sorak N. Ethical codes for the public administration: a comparative survey. Gothenburg, Gothenburg University Publ., 2017. 53 p.Kouchaki M. The Ethical Perils of Personal, Communal Relations: A Language Perspective / M. Kouchaki, F. Gino, Y. Feldman // Psychological Science. – 2019. – Vol. 30, iss. 12. – P. 1745–1766. – DOI: 10.1177/0956797619882917.Kouchaki M., Gino F., Feldman Y. The ethical perils of personal, communal relations: a language perspective. Psychological Science, 2019, vol. 30, iss. 12, pp. 1745–1766. DOI: 10.1177/0956797619882917.Цирин А. М. Пределы антикоррупционного этического регулирования государственной и муниципальной службы / А. М. Цирин, Н. М. Тугучев // Журнал российского права. – 2021. – Т. 25, № 4. – С. 187–198. DOI: 10.12737/jrl.2021.055.Tsirin A.M., Tuguchev N.M. Limits of anti-corruption ethical regulation of state and municipal service. Zhurnal rossiiskogo prava = Journal of Russian Law, 2021, no. 4, pp. 187–198. DOI: 10.12737/jrl.2021.055. (In Russ.).Денисенко В. В. Показатели и методика вневедомственной оценки деятельности органов внутренних дел и условий их функционирования / В. В. Денисенко, Е. Н. Майорова // Правопорядок: история, теория, практика. – 2021. – № 1 (18). – С. 13–18.Denisenko V.V., Mayorova E.N. Indicators and methodology for non-departmental assessment of the activities of internal affairs bodies and their functioning conditions. Pravoporyadok: istoriya, teoriya, praktika = Law and order: history, theory, practice, 2021, no. 1 (18), pp. 13–18. (In Russ.).Reiner R. The politics of the police / R. Reiner. – 4th ed. – New York : Oxford University Press, 2010 – 334 p.Reiner R. The politics of the police, 4th ed. New York, Oxford University Press, 2010. 334 p.Hodgkinson T. Beyond crime rates and community surveys: a new approach to police accountability and performance measurement / T. Hodgkinson, T. Caputo, M. L. McIntyre // Crime Science. – 2019. – Vol. 8. – Art. 13. DOI: 10.1186/s40163-019-0108-x.Hodgkinson T., Caputo T., McIntyre M. L. Beyond crime rates and community surveys: a new approach to police accountability and performance measurement. Crime Science, 2019, vol. 8, art. 13. DOI: 10.1186/s40163-019-0108-x.Kazun A. Stopping the feast in times of plague: fighting criminal corporate raiding in diverse Russian regions / A. Kazun // Post-Soviet Affairs. – 2020. – Vol. 36, iss. 5–6. – P. 416–433. – DOI: 10.1080/1060586X.2020.1787672.Kazun A. Stopping the feast in times of plague: fighting criminal corporate raiding in diverse Russian regions. Post-Soviet Affairs, 2020, vol. 36, iss. 5–6, pp. 416–433. DOI: 10.1080/1060586X.2020.1787672.Долотов Р. О. Институт уполномоченного при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей и митигирование коррупционных рисков при уголовном преследовании предпринимателей / Р. О. Долотов, Г. А. Поросенков // Вестник Воронежского государственного университета. Серия : Право. 2022. – № 1 (48). – С. 203–214. – DOI: 10.17308/vsu.proc.law.2022.1/3726.Dolotov R.O., Porosenkov G.A. Institute of the Presidential Commissioner for the Protection of Entrepreneurs' Rights and mitigation of corruption risks in the criminal prosecution of entrepreneurs. Vestnik Voronezhskogo gosudarstvennogo universiteta. Seriya: Pravo = Bulletin of the Voronezh State University. Series: Law, 2022, no. 1, pp. 203–214. DOI: 10.17308/vsu.proc.law.2022.1/3726. (In Russ.).Addo A. Controlling petty corruption in public administrations of developing countries through digitalization: An opportunity theory informed study of Ghana customs / A. Addo // The Information Society. – 2021. № 2 (37). – P. 99–114. – DOI: 10.1080/01972243.2020.1870182.Addo A. Controlling petty corruption in public administrations of developing countries through digitalization: An opportunity theory informed study of Ghana customs. The Information Society, 2021, no. 2 (37), pp. 99–114. DOI: 10.1080/01972243.2020.1870182.Масленникова Л. Н. Опыт цифровизации уголовного судопроизводства Федеративной Республики Германия… и возможности его использования при цифровизации уголовного судопроизводства России / Л. Н. Масленникова, Т. Е. Сушина // Актуальные проблемы российского права. – 2020. – Т. 15, № 6. – С. 214–224. – DOI: 10.17803/1994-1471.2020.115.6.214-224.Maslennikova L.N., Sushina T.E. Experience of criminal proceedings digitalization in the Federal Republic of Germany and possibilities of its use in the criminal proceedings digitalization in Russia. Aktual'nye problemy rossiiskogo prava = Actual problems of Russian law, 2020, vol. 15, iss. 6, pp. 214–224. DOI: 10.17803/1994-1471.2020.115.6.214-224. (In Russ.).Малышева О. А. Особенности доказывания, осуществляемого следователем, в условиях цифровизации уголовного судопроизводства / О. А. Малышева // Вестник университета им. О. Е. Кутафина. – 2020. № 10. – С. 82–88. – DOI: 10.17803/2311-5998.2020.74.10.082-088.Malysheva O.A. Features of criminal procedure evidence carried out by the investigator, in the context of digitalization of criminal proceedings. Vestnik universiteta im. O. E. Kutafina = Courier of Kutafin Moscow State Law University (MSAL), 2020, no. 10, pp. 82–88. DOI: 10.17803/2311-5998.2020.74.10.082-088. (In Russ.).

The authors declare that there are no conflicts of interest present.